ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И РАЗВИТИЮ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

от 28 сентября 2026 года №133

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам совершенствования регулирования рынка ценных бумаг и деятельности фондовой биржи

Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемый Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам совершенствования регулирования рынка ценных бумаг и деятельности фондовой биржи, в которые вносятся изменения и дополнения.

2. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней со дня его первого официального опубликования.

Утвержден Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 28 сентября 2026 года №133

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам совершенствования регулирования рынка ценных бумаг и деятельности фондовой биржи, в которые вносятся изменения и дополнения

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года №360 "О требованиях к иностранным юридическим лицам, а также участникам Международного финансового центра "Астана" для членства на фондовой бирже" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №3916) следующее изменение:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Установить, что членами фондовой биржи могут быть:

участники Международного финансового центра "Астана", имеющие соответствующие лицензии Комитета Международного финансового центра "Астана" по регулированию финансовых услуг на осуществление брокерских и (или) дилерских услуг;

иностранное юридическое лицо, соответствующее одному из приведенных условий:

1) являющееся членом фондовой биржи, входящей в состав Всемирной федерации бирж (The World Federation of Exchanges);

2) зарегистрировано в государстве, уполномоченный регулирующий орган которого является участником Многостороннего меморандума взаимопонимания по вопросам консультаций, сотрудничества и обмена информацией Международной организации комиссий по ценным бумагам (MMoU IOSCO), либо с которым уполномоченным органом Республики Казахстан заключено двустороннее соглашение о сотрудничестве и обмене информацией в сфере надзора за рынком ценных бумаг, и имеет действующую лицензию (разрешение), выданную (выданное) таким уполномоченным регулирующим органом, на осуществление брокерской, дилерской, клиринговой деятельности либо иной профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) цифровых активов, если наличие такой лицензии (разрешения) предусмотрено применимым законодательством страны резидентства иностранной организации.".

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года №165 "Об утверждении Требований к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №7734) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 48 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

Требования к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденные указанным постановлением, изложить в новой редакции согласно приложению к Перечню.

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года №184 "Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8692) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с пунктом 11 статьи 37, пункта 3 статьи 39, статьи 46, подпунктом 9) пункта 2 статьи 217 Социального кодекса Республики Казахстан, подпунктом 8) пункта 2 статьи 3 и пунктом 2 статьи 73 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", статьей 6-3 Закона Республики Казахстан "О проектном финансировании секьюритизации", пунктом 5 статьи 5 Закона Республики Казахстан "О Фонде гарантирования страховых выплат", подпунктом 7) пункта 7 статьи 23 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", статьей 31 Закона Республики Казахстан "О фондах целевого капитала и эндаумент-фондах (целевых капиталах)" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункт 8-1 изложить в следующей редакции:

"8-1. Центральный депозитарий при осуществлении кастодиальной деятельности обеспечивает:

1) наличие в своей организационной структуре отдельного подразделения, осуществляющего кастодиальную деятельность;

2) доступ работников подразделения, осуществляющего кастодиальную деятельность, к информации в системе учета центрального депозитария в объеме, необходимом для исполнения их функциональных обязанностей;

3) ограничение доступа работников других подразделений центрального депозитария к информации в системе учета центрального депозитария, относящейся к деятельности подразделения, осуществляющего кастодиальную деятельность.";

пункт 9-1 изложить в следующей редакции:

"9-1. Кастодиальный договор с клиентом заключается после принятия кастодианом мер по надлежащей проверке, предусмотренных Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".";

часть первую пункта 30 изложить в следующей редакции:

"30. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, предоставление выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытие информации, а также проведение иных операций в системе учета кастодиана в рамках осуществления им функций номинального держателя осуществляется кастодианом в порядке и на условиях, установленных Законом о рынке ценных бумаг, Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года №210 (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9876), и Правилами.";

пункт 42 изложить в следующей редакции: