Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 5 октября 2024 года №121

Об утверждении Изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины по вопросам финансового мониторинга

В соответствии со статьями 7, 15, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", с целью приведения нормативно-правовых актов Национального банка Украины по вопросам финансового мониторинга в соответствие с Законом Украины от 06 сентября 2022 года №2571-IX "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно совершенствования регулирования конечной бенефициарной собственности и структуры собственности юридических лиц" Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в:

1) Положение об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 19 мая 2020 года №65 (с изменениями) (далее - Изменения в Положение №65), которые прилагаются;

2) Положение об осуществлении учреждениями финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 28 июля 2020 года №107 (с изменениями) (далее - Изменения в Положение №107), которые прилагаются.

2. Банкам в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего постановления привести в соответствие с Изменениями в Положение №65 анкету клиента - юридического лица-резидента и реестр разногласий о конечных бенефициарных собственниках и структуре собственности.

3. Учреждениям в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего постановления привести в соответствие с Изменениями в Положение №107 анкету клиента - юридического лица-резидента, соответствующие перечни клиентов и реестр разногласий о конечных бенефициарных собственниках и структуре собственности.

4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Дмитрия Олейника.

5. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Согласован: Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Черкасский

Министром финансов Украины

С.Марченко

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 5 октября 2024 года №121

Изменения в Положение об осуществлении банками финансового мониторинга

1. В пункте 5 раздела I:

пункт после подпункта 12 дополнить новым подпунктом 12-1 следующего содержания:

"12-1) держатель ЕГР - Министерство юстиции Украины, которое принимает организационные меры, связанные с обеспечением функционирования ЕГР;";

подпункт 48 изложить в следующей редакции:

"48) реестр разногласий о КБВ и структуре собственности - реестр сообщений банка о разногласиях между сведениями о КБВ и структуре собственности, которые содержатся в ЕГР, и информацией о КБВ и структуре собственности, полученной банком в результате осуществления НПК;".

2. Подпункт 9 пункта 26 раздела III после букв "КБВ" дополнить словами "и структуру собственности".

3. В приложениях к Положению:

1) приложение 4 после пункта 2 дополнить новым пунктом 2-1 следующего содержания:

"2-1. Банк в течение пяти рабочих дней со дня получения структуры собственности/информации о КБВ, данные о котором установлены по результатам осуществления НПК, проверяет полученную структуру собственности/информацию о КБВ на наличие/отсутствие расхождений со сведениями о КБВ/структуре собственности такого клиента, размещенными в ЕГР, и вносит соответствующую информацию о выявленных расхождениях в анкету клиента.";

2) в приложении 15:

пункт 15 после букв "КБВ" дополнить словами "и структуру собственности";

подпункт 3 пункта 19 изложить в следующей редакции:

"3) внесение информации о наличии разногласий между сведениями о КБВ, структуре собственности, которые содержатся в ЕГР, и информацией о КБВ, структуре собственности, полученной банком в результате осуществления НПК, в реестр разногласий о КБВ и структуре собственности;";

в пункте 24:

абзац первый после букв "КБВ" дополнить словами "и структуру собственности";

подпункт 2 дополнить словами "и/или структуру собственности";

подпункт 3 изложить в следующей редакции:

"3) наименование и код по ЕГРПОУ юридического лица, в отношении которого установлены разногласия между сведениями о КБВ и/или структуре собственности, содержащимися в ЕГР, и информацией о КБВ и/или структуре собственности, полученной банком в результате осуществления НПК;";

пункт 25 изложить в следующей редакции:

"25. Банк определяет наличие расхождений между информацией о КБВ и/или структуре собственности юридического лица, полученной в результате осуществления НПК, и соответствующими сведениями, размещенными в ЕГР (далее - расхождения), с учетом видов расхождений, определенных в Порядке уведомления держателя Единого государственного реестра юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований об обнаружении расхождений между полученными субъектом первичного финансового мониторинга в результате осуществления надлежащей проверки и размещенными в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований сведениями о конечных бенефициарных собственниках и/или структуре собственности юридического лица, утвержденном приказом Министерства юстиции Украины от 12 июля 2023 года №2542/5, зарегистрированном в Министерстве юстиции Украины 12 июля 2023 года под №1185/40241 (с изменениями) (далее - Порядок уведомления держателя ЕГР).

Датой выявления расхождений является дата внесения в анкету клиента информации о соответствующем КБВ/структуре собственности, относительно информации о котором/которой имеются расхождения.

Банк предоставляет держателю ЕГР информацию об обнаружении расхождений в соответствии с процедурой, определенной Порядком уведомления держателя ЕГР, в установленные Законом о ЧВК/ФТ сроки.";

пункт 29 дополнить словом и буквами "/держателя ЕГР";

пункт 31 после слов и букв "информации к СУО", "предоставлению СУО" дополнить соответственно словами и буквами "/держателю ЕГР", "/держателю ЕГР";

пункт 37 после букв "СУО" дополнить словом и буквами "/держателя ЕГР";

3) в приложении 23:

пункт 21 дополнить словами и буквами ", и дата выявления разногласий относительно сведений о КБВ, размещенных в ЕГР (при наличии таких разногласий)";

пункт 22 дополнить словами и буквами "и дата выявления разногласий относительно сведений о структуре собственности, размещенных в ЕГР (при наличии таких разногласий)".

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 5 октября 2024 года №121

Изменения в Положение об осуществлении учреждениями финансового мониторинга

1. В пункте 5 раздела I:

пункт после подпункта 7 дополнить новым подпунктом 7-1 следующего содержания:

"7-1) держатель ЕГР - Министерство юстиции Украины, которое принимает организационные меры, связанные с обеспечением функционирования ЕГР;";

подпункт 39 изложить в следующей редакции:

"39) реестр разногласий о КБВ и структуре собственности - реестр сообщений учреждения о разногласиях между сведениями о КБВ и структуре собственности, которые содержатся в ЕГР, и информацией о КБВ и структуре собственности, полученной учреждением в результате осуществления НПК;".

2. Подпункт 8 пункта 23 раздела III после букв "КБВ" дополнить словами "и структуру собственности".

3. В пункте 61 раздела IV:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"61. Учреждение обязано на постоянной основе формировать и вести в электронном виде перечни клиентов с установленными/переоцененными учреждением уровнями риска деловых отношений (финансовой операции без установления деловых отношений) с такими клиентами, включая низкий, средний, высокий, неприемлемо высокий уровни риска, факты установления учреждением принадлежности клиентов к категории PEP и факты выявления разногласий о КБВ и структуре собственности клиента (далее - Перечни клиентов).";

пункт после подпункта 3 дополнить двумя новыми подпунктами 3-1 и 3-2 следующего содержания:

"3-1) дата выявления разногласий относительно сведений о КБВ, размещенных в ЕГР, при наличии таких разногласий (в случае формирования и ведения относительно такого клиента анкеты клиента соответствующая информация указывается в анкете);

3-2) дата выявления разногласий относительно сведений о структуре собственности, размещенных в ЕГР, при наличии таких разногласий (в случае формирования и ведения относительно такого клиента анкеты клиента соответствующая информация указывается в анкете);".

4. В приложениях к Положению:

1) приложение 4 после пункта 2 дополнить новым пунктом 2-1 следующего содержания:

"2-1. Учреждение в течение пяти рабочих дней со дня получения структуры собственности/информации о КБВ, данные о котором установлены по результатам осуществления НПК, проверяет полученную структуру собственности/информацию о КБВ на наличие/отсутствие расхождений со сведениями о КБВ/структуре собственности такого клиента, размещенными в ЕГР, и вносит соответствующую информацию о выявленных расхождениях в анкету клиента/Перечни клиентов.";

2) в приложении 14:

пункт 17 после букв "КБВ" дополнить словами "и структуру собственности";

подпункт 3 пункта 21 изложить в следующей редакции:

"3) внесение информации о наличии расхождений между сведениями о КБВ, структуре собственности, которые содержатся в ЕГР, и информацией о КБВ, структуре собственности, полученной учреждением в результате осуществления НПК, в реестр расхождений о КБВ и структуре собственности;";

в пункте 26:

абзац первый после букв "КБВ" дополнить словами "и структуру собственности";

подпункт 2 дополнить словами "и/или структуру собственности";

подпункт 3 изложить в следующей редакции:

"3) наименование и код по ЕГРПОУ юридического лица, в отношении которого установлены расхождения между сведениями о КБВ и/или структуре собственности, содержащимися в ЕГР, и информацией о КБВ и/или структуре собственности, полученной учреждением в результате осуществления НПК;";

пункт 27 изложить в следующей редакции:

"27. Учреждение определяет наличие расхождений между информацией о КБВ и/или структуре собственности юридического лица, полученной в результате осуществления НПК, и соответствующими сведениями, размещенными в ЕГР (далее - расхождения), с учетом видов расхождений, определенных в Порядке уведомления держателя Единого государственного реестра юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований об обнаружении расхождений между полученными субъектом первичного финансового мониторинга в результате осуществления надлежащей проверки и размещенными в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований сведениями о конечных бенефициарных собственниках и/или структуре собственности юридического лица, утвержденном приказом Министерства юстиции Украины от 12 июля 2023 года №2542/5, зарегистрированном в Министерстве юстиции Украины 12 июля 2023 года под №1185/40241 (с изменениями) (далее - Порядок уведомления держателя ЕГР).

Датой выявления расхождений является дата внесения в анкету клиента информации о соответствующем КБВ/структуре собственности, относительно информации о котором/которой имеются расхождения. Учреждение в отношении клиентов, в отношении которых в соответствии с требованиями Положения не имеет обязанности формировать и вести анкеты клиентов, вносит соответствующую информацию в Перечни клиентов.

Учреждение предоставляет держателю ЕГР информацию об обнаружении расхождений в соответствии с процедурой, определенной Порядком уведомления держателя ЕГР, в установленные Законом о ЧВК/ФТ сроки.";

пункт 31 дополнить словом и буквами "/держателя ЕГР";

пункт 33 после слов и букв "информации к СУО", "предоставлению СУО" дополнить соответственно словами и буквами "/держателю ЕГР", "/держателю ЕГР";

пункт 37 дополнить словом и буквами "/держателя ЕГР";

3) в приложении 22:

пункт 21 дополнить словами и буквами ", и дата выявления разногласий относительно сведений о КБВ, размещенных в ЕГР (при наличии таких разногласий)";

пункт 22 дополнить словами и буквами "и дата выявления разногласий относительно сведений о структуре собственности, размещенных в ЕГР (при наличии таких разногласий)".