Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 9 апреля 2026 года №15/21/4154/К03

Об утверждении Положения о фиксации и рассмотрении Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку дел о правонарушениях

В соответствии с пунктами 1 и 54 части первой статьи 7, статьи 49 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", статей 18 и 32 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о фиксации и рассмотрении Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку дел о правонарушениях, которое прилагается.

2. Установить, что дела, возбужденные в соответствии с Правилами рассмотрения дел о нарушении требований законодательства о рынках капитала и организованных товарных рынках, применение санкций или других мер воздействия, утвержденные решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 28 июля 2020 года №405, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 02 октября 2020 года под №966/35249 (с изменениями), Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и применения мер воздействия, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 06 апреля 2021 года №227, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 13 мая 2021 года под №637/36259, и Порядка фиксации факта совершения нарушения профильного законодательства и рассмотрения дел о нарушении профильного законодательства в условиях военного положения, утвержденного решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 30 мая 2025 года №14/21/2358/к03 (с изменениями), сопровождаются и рассматриваются в соответствии с Положением о фиксации и рассмотрении Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку дел о правонарушениях, утвержденных настоящим решением.

3. Признать утратившим силу решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 06 апреля 2021 года №227 "Об утверждении Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и применения мер воздействия", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 13 мая 2021 года под №637/36259.

4. Управлению административной деятельности обеспечить размещение настоящего решения на вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Департаменту правового развития обеспечить представление настоящего решения в установленном законодательством порядке на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины и после получения уведомления о государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины обеспечить обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Настоящее решение вступает в силу с 01 июля 2026 года, но не ранее дня, следующего за днем его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Ю. Шаповала.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам фондового рынка от 9 апреля 2026 года №15/21/4154/К03

Положение о фиксации и рассмотрении Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку дел о правонарушениях

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет процедуры:

оформление и документирование признаков совершения правонарушений;

фиксации факта совершения правонарушений;

оформление и документирование правонарушений;

рассмотрение дел о правонарушениях;

вынесение решений уполномоченными лицами по результатам рассмотрения дел и мониторинга их выполнения.

2. Правонарушениями, на которые распространяется действие настоящего Положения, являются:

нарушение профильного законодательства-нарушение законодательства о рынках капитала и организованных товарных рынках, в том числе о системе накопительного пенсионного обеспечения и рейтинговой деятельности, законодательства об акционерных обществах, законодательства о рекламе финансовых инструментов, рынков капитала и организованных товарных рынков, законодательства о защите прав потребителей финансовых и сопроводительных услуг, государственное регулирование и надзор за предоставлением которых осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - НКЦБФР);

нарушения в сфере финансового мониторинга-нарушения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, совершенные субъектами первичного финансового мониторинга, в отношении которых НКЦБФР является субъектом государственного финансового мониторинга.

3. Рассмотрение дел о правонарушении осуществляется согласно законам Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков" (далее - Закон), "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон о финансовом мониторинге), "О рейтинговании" (далее - Закон о рейтинговании), настоящим Положением с учетом принципов административной процедуры, определенных Законом Украины "Об административной процедуре".

4. Производством по делам о правонарушениях является комплекс мероприятий, направленных на документирование выявленных признаков и установленных фактов правонарушений, фиксацию правонарушений, рассмотрение дел о правонарушениях, вынесение решений и контроль за их выполнением в пределах и способ, определенных законом и настоящим Положением.

Задачей производства по делам о правонарушении является своевременное, полное и объективное выяснение обстоятельств каждого дела, решение его в соответствии с законодательством, вынесение справедливого решения и обеспечение его выполнения, с последующим выявлением причин и условий, способствующих совершению правонарушений и предотвращению их совершения.

5. Уполномоченными лицами, осуществляющими полномочия в соответствии с настоящим Положением, являются:

уполномоченные лица НКЦБФР на сопровождение дел о нарушении профильного законодательства (далее-уполномоченные на сопровождение) - служащие НКЦБФР, обеспечивающие сопровождение дел о нарушении профильного законодательства;

уполномоченные лица НКЦБФР на рассмотрение дел о нарушении профильного законодательства (далее-уполномоченные на рассмотрение дел) - служащие НКЦБФР, осуществляющие рассмотрение дел о нарушении профильного законодательства;