База данных

Дата обновления БД:

23.08.2019

Добавлено/обновлено документов:

57 / 337

Всего документов в БД:

93977

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

4 декабря 2015 года

№1511/27956

РАСПОРЯЖЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ УКРАИНЫ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ

от 12 ноября 2015 года №2724

Об утверждении Положения о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, подавляющая деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг

(В редакции Распоряжений Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 29.03.2018 г. №458, 21.08.2018 г. №1455, 15.11.2018 г. №1997)

Согласно статье 16-1 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", пунктам 11 и 12 Положения о Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, утвержденного Указом Президента Украины от 23 ноября 2011 года №1070 Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, постановила:

1. Утвердить Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, подавляющая деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, которое прилагается.

2. Контролерам небанковских финансовых групп обеспечить представление документов, предусмотренных пунктом 2 раздела II Положения о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, подавляющая деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг в течение 60 календарных дней с даты вступления в силу этого распоряжения.

3. Департаменту методологии, стандартов регулирования и надзора за финансовыми учреждениями вместе с департаментом юридического обеспечения и ведения реестра финансовых учреждений подать это распоряжение в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

4. Сектору связей с общественностью и протокола обеспечить обнародование этого распоряжения после его государственной регистрации.

5. Настоящее распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на члена Нацкомфинуслуг Залетова А.Н.

Председатель Комиссии

И.Пашко

Утверждено Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 12 ноября 2015 года №2724

Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, подавляющая деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и устанавливает требования к деятельности небанковских финансовых групп, порядок идентификации небанковской финансовой группы, подавляющая деятельность в которой осуществляется небанковским финансовым учреждением (небанковскими финансовыми учреждениями), надзор за которой (которыми) осуществляет Нацкомфинуслуг (далее небанковская финансовая группа), порядок признания Нацкомфинуслуг небанковских финансовых групп, критерии определения подгрупп в рамках небанковской финансовой группы, требования к ответственному лицу небанковской финансовой группы (далее ответственное лицо) и порядок согласования его кандидатуры Нацкомфинуслуг, а также порядки: сообщения об изменениях структуры собственности небанковской финансовой группы, прекращения признания небанковской финансовой группы и представления отчетности небанковской финансовой группой.

2. В настоящем Положении термины употребляются в следующих значениях:

дата вступления контроля - дата получения возможности осуществлять решающее влияние (контроль) на управление и/или деятельность юридических лиц-участников небанковской финансовой группы или лица, контролирующего участника небанковской финансовой группы;

основной вид экономической деятельности - вид экономической деятельности, на который приходится наибольшее значение удельного веса дохода (в процентах) в общем объеме чистого дохода (выручки) от реализации продукции (товаров, работ, услуг) по данным годовой финансовой отчетности;

структура собственности небанковской финансовой группы - система взаимоотношений юридических и физических лиц, что позволяет определить всех участников небанковской финансовой группы, которые имеют общего контролера.

Другие термины в этом Положении употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и других законах Украины.

3. Требования этого Положения распространяются на юридических и физических лиц, которые намерены стать контролерами небанковских финансовых групп, контролеров небанковских финансовых групп и участников небанковских финансовых групп.

4. Финансовые учреждения, в которых государство в лице уполномоченных органов является контролером, для целей надзора на консолидированной основе не являются имеющими общего контролера.

5. Контролер небанковской финансовой группы обязан обеспечить такую структуру управления в небанковской финансовой группе (систему взаимодействия между участниками небанковской финансовой группы, систему контроля и отчетности в небанковской финансовой группе), которая позволит осуществлять за ней надзор на консолидированной основе, включая своевременное выявление и ограничение рисков в такой группе.

6. Документы, которые подаются в Нацкомфинуслуг в соответствии с настоящим Положением, должны быть изложены на государственном языке и не содержать исправлений, неточностей.

В документах, представляемых в Нацкомфинуслуг в соответствии с настоящим Положением, информация относительно:

полного наименования юридического лица должна соответствовать наименованию юридического лица, которое используется в его учредительных документах;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РАСПОРЯЖЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ УКРАИНЫ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, подавляющая деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг I. Общие положения II. Порядок предоставления информации о создании небанковской финансовой группы III. Признание небанковских финансовых групп 1. Признание небанковской финансовой группы Нацкомфинуслуг 2. Порядок признания Нацкомфинуслуг небанковской финансовой группы на основании сведений, представленных ответственным лицом 3. Порядок признания Нацкомфинуслуг небанковской финансовой группы на основании информации, полученной при осуществлении надзора за деятельностью на рынках финансовых услуг 4. Определение подгрупп небанковской финансовой группы IV. Ответственное лицо 1. Порядок определения небанковской финансовой группой ответственного лица 2. Порядок согласования Нацкомфинуслуг ответственного лица 3. Изменение ответственного лица V. Изменение структуры собственности небанковской финансовой группы и видов деятельности ее участников VI. Прекращение признания Нацкомфинуслуг небанковской финансовой группы VII. Требования к регулятивному капиталу небанковской финансовой группы 1. Порядок расчета регулятивного капитала небанковской финансовой группы 2. Порядок расчета необходимого размера регулятивного капитала небанковской финансовой группы 3. Достаточность регулятивного капитала небанковской финансовой группы VIII. Требования по составлению и представлению отчетности небанковской финансовой группой Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9

Распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 12 ноября 2015 года №2724
"Об утверждении Положения о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, подавляющая деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг"

О документе

Номер документа:2724
Дата принятия: 12/11/2015
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 1511/27956 от 04/12/2015
Начало действия документа:05/01/2016
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 5 января 2016 года №1, стр. 147, статья 29, код акта 80037/2015

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящее Распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 5 января 2016 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 15/11/2018  документом  Распоряжение Нацкомиссии в сфере рынков финансовых услуг Украины Об утверждении Изменений в некоторые нормативно-правовые акты Государственной... № 1997 от 15/11/2018
Вступила в силу с: 04/12/2018


Редакция от 21/08/2018, принята документом Распоряжение Нацкомиссии, в сфере рынков финансовых услуг Украины Об утверждении Изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 1455 от 21/08/2018
Вступила в силу с: 19/10/2018


Редакция от 29/03/2018, принята документом Распоряжение Нацкомиссии, в сфере рынков финансовых услуг Украины Об утверждении Изменений в Положение о порядке надзора на консолидированной... № 458 от 29/03/2018
Вступила в силу с: 25/05/2018


Первоначальная редакция от 12/11/2015

 

Приложения к документу

Приложение 1 к Распор.от 12.11.2015 №2724(в ред. от №458)

Приложение 2 к Распор. от 12.11.2015 №2724(в ред. от №458)

Приложение 3 к Распор. от 12.11.2015 №2724(в ред. от №458)

Приложение 4 к Расп от 12.11.2015 г. №2724

Приложение 5 к Распор. от 12.11.2015 №2724(в ред. от №458)

Приложение 6 к Распор. от 12.11.2015 №2724(в ред. от №458)

Приложение 7 к Распор. от 12.11.2015 №2724(в ред. от №458)

Приложение 8 к Распор. от 12.11.2015 №2724(в ред. от №458)

Приложение 9 к Распор. от 12.11.2015 №2724(в ред. от №458)