База данных

Дата обновления БД:

14.11.2019

Добавлено/обновлено документов:

46 / 187

Всего документов в БД:

96159

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 18 августа 2016 года №373

Об утверждении нормативно-правового акта Национального банка Украины по вопросам формирования файлов информационного обмена

С целью обеспечения реализации требований Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", Положения об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 26 июня 2015 года №417 (с изменениями), согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины" Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Инструкцию по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами) (далее Инструкция), которая прилагается.

2. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального банка Украины от 04 июня 2003 года №233 "Об утверждении Состава реквизитов и структуры файлов информационного обмена между специально уполномоченным органом исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга и банками (филиалами)", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 9 июня 2003 года за №457/7778;

2) постановление Правления Национального банка Украины от 25 мая 2011 года №164 "О внесении изменений в Состав реквизитов и структуры файлов информационного обмена между специально уполномоченным органом исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга и банками (филиалами)", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 16 июня 2011 года за №706/19444.

3. Банкам привести программное обеспечение систем автоматизации в соответствие с требованиями этого постановления в течение 60 дней со дня вступления в силу.

4. Банки формируют файлы-сообщения о финансовых операциях/финансовых операциях, которые могут быть связаны, касаться или предназначаться для финансирования террористической деятельности или участниками которых являются лица, в отношении которых применены международные санкции в соответствии с требованиями пункта 11 Инструкции со дня вступления в силу этого постановления.

5. Департаменту финансового мониторинга (Береза И.В.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков для использования в работе.

6. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на исполняющего обязанности заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К.В.

7. Постановление вступает в силу через 30 дней со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Председатель

В.А.Гонтарева

Утверждена Постановлением Правления Национального банка Украины от 18 августа 2016 года №373

Инструкция по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами)

1. Настоящая Инструкция определяет состав реквизитов и структуру файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее специально уполномоченный орган) и банками (филиалами).

Требования настоящей Инструкции распространяются на банки, филиалы иностранных банков и обособленные подразделения банков.

2. Информационный обмен в электронном виде между банками/филиалами иностранных банков/обособленными подразделениями банков и специально уполномоченным органом осуществляется путем обмена соответствующими файлами с использованием средств защиты информации, разработанных Национальным банком Украины (далее - Национальный банк).

3. Банк/филиал иностранного банка/обособленное подразделение банка формирует файлы информационного обмена в соответствии с требованиями, изложенными в приложении 1 к настоящей Инструкции.

4. Банк - юридическое лицо обеспечивает обособленное подразделение банка собственными программными средствами для защиты информации в случае ее передачи от обособленного подразделения банка в Специально уполномоченный орган через банк юридическое лицо.

Если у банка нет собственных средств защиты информации, то банк может обратиться в Национальный банк для решения этого вопроса.

5. Один файл-сообщение может содержать несколько сообщений о финансовых операциях, но не более 100 сообщений.

6. Банк/филиал иностранного банка/обособленное подразделение банка формирует сообщение о финансовой операции, которое предоставляется Специально уполномоченному органу с учетом пункта 93 раздела VII Положения об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 26 июня 2015 года №417 (с изменениями), по месту регистрации этой операции в реестре финансовых операций и подписывается путем наложения электронной цифровой подписи (далее - ЭЦП) ответственным работником этого банка/филиала иностранного банка/обособленного подразделения банка или лицом, временно исполняющим его обязанности.

Если информация от обособленного подразделения банка в Специально уполномоченный орган передается через банк - юридическое лицо, то файл-сообщение, которое формируется в банке - юридическом лице и содержит сообщение о финансовых операциях, которые поступили от обособленных подразделений банка для дальнейшей передачи в Специально уполномоченный орган, подписывается ответственным работником банка - юридического лица или лицом, временно исполняющим его обязанности.

7. Правила формирования имен файлов, типы файлов информационного обмена и обозначения форматов данных определяются Специально уполномоченным органом и согласовываются Национальным банком.

8. Банк/филиал иностранного банка/обособленное подразделение банка осуществляет наложение/проверку ЭЦП в порядке, приведенном в приложении 2 к настоящей Инструкции.

9. Банк/филиал иностранного банка осуществляет формирование файла-сообщения о банке/филиале иностранного банка в соответствии с перечнем реквизитов и правилами их заполнения, указанными в приложении 3 к настоящей Инструкции.

10. Перечень реквизитов файла-сообщения о результатах обработки информации о банке/филиале иностранного банка и правила их заполнения приведены в приложении 4 к настоящей Инструкции.

11. Банк/филиал иностранного банка/обособленное подразделение банка формирует файл-сообщение о финансовых операциях/финансовых операциях, которые могут быть связаны, касаться или предназначаться для финансирования террористической деятельности или участниками которых являются лица, в отношении которых применены международные санкции, в соответствии с перечнем реквизитов и правилами их заполнения, указанными в приложении 5 к настоящей Инструкции.

12. Перечень реквизитов файла-квитанции и файла-сообщения о взятии (отказе от взятия) на учет информации о финансовых операциях/финансовых операциях, которые могут быть связаны, касаться или предназначаться для финансирования террористической деятельности или участниками которых являются лица, в отношении которых применены международные санкции, правила их заполнения приведены в приложении 6 к настоящей Инструкции.

13. Специально уполномоченный орган осуществляет запрос о предоставлении информации в случаях, предусмотренных Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", путем формирования и направления файла-запроса, перечень реквизитов которого и правила их заполнения приведены в приложении 7 к настоящей Инструкции.

14. Банк/филиал иностранного банка/обособленное подразделение банка формирует файл-ответ согласно перечню реквизитов и правилам их заполнения, указанным в приложении 8 к настоящей Инструкции.

15. Банк/филиал иностранного банка/обособленное подразделение банка формирует файл-приложение в соответствии с перечнем реквизитов и правилами их заполнения, указанными в приложении 9 к настоящей Инструкции. Если файл-приложение содержит выписку по счету клиента или выписку по счету клиента, операции по которым осуществляются с использованием платежной карты, то банк формирует указанные выписки согласно приложениям 10, 11 к настоящей Инструкции соответственно.

Директор Департамента финансового мониторинга

И.В.Береза

Согласовано:

Исполняющим обязанности заместителя

Председателя Национального банка Украины

 

 

К.В.Рожкова

Приложение 1

к Инструкции по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами) (пункт 3)

Требования по формированию файлов информационного обмена

1. Все файлы информационного обмена должны формироваться как XML-документы.

2. Структура XML-документа должна соответствовать неформализованному описанию, которое определяется Национальным банком Украины и содержится в соответствующих файлах DTD (Document Type Definition), которые доводятся до сведения участников информационного обмена в отдельном письме.

3. Ссылка на соответствующий внешний файл DTD во второй строке каждого файла информационного обмена является обязательной. Это ссылка имеет вид XML-директивы <! DOCTYPE name_str SYSTEM "file_dtd">,

где name_str - имя главной структуры соответствующего файла, переменная;

file_dtd - имя соответствующего внешнего файла DTD, переменная.

4. Директивы с именами главных структур и файлов DTD для каждого типа файлов информационного обмена приведены в приложениях 3 - 9 к Инструкции по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами).

Приложение 2

к Инструкции по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами) (пункт 8)

См. Приложение 2

Приложение 3

к Инструкции по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами) (пункт 9)

См. Приложение 3

Приложение 4

к Инструкции по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами) (пункт 10)

См. Приложение 4

Приложение 5

к Инструкции по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами) (пункт 11)

См. Приложение 5

Приложение 6

к Инструкции по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами) (пункт 12)

См. Приложение 6

Приложение 7

к Инструкции по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами) (пункт 13)

См. Приложение 7

Приложение 8

к Инструкции по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами) (пункт 14)

См. Приложение 8

Приложение 9

к Инструкции по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами) (пункт 15)

См. Приложение 9

Приложение 10

к Инструкции по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами) (пункт 15)

См. Приложение 10

Приложение 11

к Инструкции по формированию файлов информационного обмена между центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и банками (филиалами) (пункт 15)

См. Приложение 11

 

Постановление Правления Национального банка Украины от 18 августа 2016 года №373
"Об утверждении нормативно-правового акта Национального банка Украины по вопросам формирования файлов информационного обмена"

О документе

Номер документа:373
Дата принятия: 18/08/2016
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:19/09/2016
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 19 августа 2016 года

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 7 настоящее Постановление вступает в силу через 30 дней со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 19 сентября 2016 года

Приложения к документу

Приложение 2 к Пост НБ от 18.08.2016 г. №373

Приложение 3 к Пост НБ от 18.08.2016 г. №373

Приложение 4 к Пост НБ от 18.08.2016 г. №373

Приложение 5 к Пост НБ от 18.08.2016 г. №373

Приложение 6 к Пост НБ от 18.08.2016 г. №373

Приложение 7 к Пост НБ от 18.08.2016 г. №373

Приложение 8 к Пост НБ от 18.08.2016 г. №373

Приложение 9 к Пост НБ от 18.08.2016 г. №373

Приложение 10 к Пост НБ от 18.08.2016 г. №373

Приложение 11 к Пост НБ от 18.08.2016 г. №373