База данных

Дата обновления БД:

19.09.2019

Добавлено/обновлено документов:

30 / 407

Всего документов в БД:

94733

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 4 июня 2015 года №357

Об утверждении Изменений в Положение о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений

Согласно статьям 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Закону Украины "О банках и банковской деятельности", Закону Украины "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно ответственности связанных с банком лиц", с целью совершенствования порядка создания и регистрации банков, лицензирования их деятельности Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 08 сентября 2011 г. №306, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 18 октября 2011 года по №1203/19941, с изменениями (далее - Положение), которые прилагаются.

2. Лицам, которые в результате применения требований Закона Украины "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно ответственности связанных с банком лиц" от 2 марта 2015 года №218-VIII (далее - Закон №218) признаются владельцами существенного участия в банке, в срок до 8 июля 2015 года подать в Национальный банк Украины документы, определенные статьей 34 Закона Украины "О банках и банковской деятельности" с учетом следующих требований:

1) для последующего согласования приобретенного существенного участия в банке для юридических и физических лиц представляются следующие документы:

сообщение о приобретенном существенном участии в банке согласно приложению к настоящему постановлению (подается лицом, указанным в абзаце восьмом пункта 13 главы 4 раздела II Положения);

документы, определенные этим постановлением, - по самому лицу и в отношении всех лиц, через которых лицо владеет существенным участием в банке;

копию платежного документа, подтверждающего оплату услуги Национального банка Украины по рассмотрению пакета документов для согласования приобретения существенного участия в банке;

2) для последующего согласования приобретенного существенного участия в банке для юридических лиц представляются следующие документы:

документы, определенные в подпунктах 1, 3, абзацах первом, четвертом, пятом подпункта 4, подпунктах 5, 6, 7 пункта 23 главы 1 раздела I и подпункте "а" пункта 1.6 главы 1 раздела II Положения;

анкета юридического лица, приведенная в приложении 2 к Положению, в которой раздел II "Информация о намерениях по приобретению (увеличению) существенного участия в банке" не заполняется;

анкета членов исполнительного органа и наблюдательного совета юридического лица, которая приведена в приложении 3 к Положению;

3) для последующего согласования приобретенного существенного участия в банке в отношении физических лиц представляются следующие документы:

документы, определенные в пункте 28 главы 1 раздела I и подпункте "б" пункта 1.6 главы 1 раздела II Положения;

анкета физического лица, приведенная в приложении 4 к Положению, в которой раздел II "Информация о намерениях по приобретению (увеличению) существенного участия в банке" не заполняется;

4) размер собственных средств (имущества) физического лица признается достаточным, если доходы физического лица, которые могли быть источником средств для приобретения участия в банке, были на соответствующую дату больше, чем величина части регулятивного капитала банка, пропорциональная доле, которую размер приобретенного участия составляет в уставном капитале банка.

Размер регулятивного капитала банка определяется по состоянию на последнюю дату отчетного месяца, предшествующего соответствующей дате. Если регулятивный капитал банка меньше, чем его уставный капитал, то для оценки достаточности собственных средств (имущества) физического лица используется размер уставного капитала банка.

Для целей применения Закона №218 оценка размера собственных средств юридических лиц не осуществляется;

5) для оценки финансового положения юридических и физических лиц соответствующей датой является 1 апреля 2015 года;

6) анкеты, определенные в подпунктах 1, 2 настоящего пункта, заполняются по состоянию на любую дату текущего месяца, предшествующую дате представления документов в Национальный банк Украины;

7) лица, которые в установленном порядке до вступления в силу этого постановления согласовали приобретения существенного участия в банке, документы, определенные настоящим пунктом, не подают.

3. Департаменту методологии (Иваненко Н.В.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе.

4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Писарук А.В.

5. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Председатель

В.А.Гонтарева

 

Приложение

к Постановлению Правления Национального банка Украины от 4 июня 2015 года №357

Сообщение о приобретенном существенном участии в банке

См. Приложение

Директор Департамента методологии

Н.В.Иваненко

 

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 4 июня 2015 года №357

Изменения в Положение о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений

1. Раздел I изложить в следующей редакции:

"Раздел I. Общие положения

Глава 1. Вводные положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями Закона Украины "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон) с целью определения порядка и условий регистрации банков, согласования их уставов и изменений к ним, согласования приобретения или увеличения существенного участия в банке, согласования назначения и определения профессиональной пригодности и деловой репутации руководителей банка, особенностей основания государственного банка, выдачи банковской лицензии, определения требований относительно начала нового вида деятельности или предоставления нового вида финансовых услуг, порядка открытия обособленных подразделений банков на территории Украины, порядка открытия дочернего банка, филиала, представительства Украинского банка на территории другого государства, аккредитаций филиалов, представительств иностранных банков на территории Украины.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

решающее влияние на управление или деятельность юридического лица - прямое и/или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами 50 и более процентами уставного капитала и/или права голоса акций, паев юридического лица и/или независимая от формального владения возможность осуществления такого влияния на управление или деятельность юридического лица;

законодательство по вопросам финансового мониторинга - Закон Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения" и принятые в соответствии с ним нормативно-правовые акты;

значительное влияние на управление или деятельность юридического лица - прямое и/или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами от 10, но менее 50 процентов уставного капитала и/или права голоса акций, паев юридического лица или независимая от формального владения возможность осуществления такого влияния на управление или деятельность юридического лица;

квалифицированное по нерезидентам Украины бюро кредитных историй - всего по количеству имеющихся в соответствующей стране кредитных историй бюро кредитных историй, которое распространяет свою деятельность на страну, резидентом которого является лицо;

квалифицированные по резидентам Украины бюро кредитных историй: Первое всеукраинское бюро кредитных историй, Украинское бюро кредитных историй и Международное бюро кредитных историй;

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Постановление Правления Национального банка Украины от 4 июня 2015 года №357
"Об утверждении Изменений в Положение о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений"

О документе

Номер документа:357
Дата принятия: 04/06/2015
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:06/06/2015
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное интернет-представительство Национального банка Украины от 5 июня 2015 года

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 6 июня 2015 года

Приложения к документу

Приложение к Постановлению от 04.06.2015 №357

Приложение 2 к Постановлению от 04.06.2015 №357

Приложение 3 к Постановлению от 04.06.2015 №357

Приложение 4 к Постановлению от 04.06.2015 №357