База данных

Дата обновления БД:

17.09.2019

Добавлено/обновлено документов:

29 / 196

Всего документов в БД:

94661

Действует

ПРИКАЗ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН И ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 26 ноября 2014 года №522, 24 декабря 2014 года №240

Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария

(В редакции Приказов Министра финансов Республики Казахстан и Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10.12.2015 г. №643, 19.12.2015 №225; 31.07.2017 г. №160, 31.08.2017 г. №531)

В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Министр финансов Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕТ и Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария.

2. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня, Национального оператора почты, фондовой биржи):

1) привести внутреннюю документацию в соответствие с настоящими приказом и постановлением не позднее трех календарных месяцев со дня введения в действие настоящих приказа и постановления;

2) провести мероприятия по доработке автоматизированных информационных систем и определению уровня риска существующих клиентов в соответствии с настоящими приказом и постановлением не позднее одного календарного года со дня введения в действие настоящих приказа и постановления.

3. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Таджияков Б.Ш.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящих приказа и постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящих приказа и постановления их направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и в информационно-правовой системе "Аділет";

3) размещение настоящих приказа и постановления на интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.

4. Настоящие приказ и постановление вводятся в действие с 15 декабря 2014 года.

Министр финансов Республики Казахстан

Б.Султанов

Председатель Национального Банка Республики Казахстан

К.Келимбетов

Утверждены Приказом Министра финансов Республики Казахстан и Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года №522 , 24 декабря 2014 года №240

Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария

1. Общие положения

1. Настоящие Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария (далее - Требования) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон о ПОД/ФТ), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 февраля 2010 года №5 "Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, и внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года №238 "Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №6100, постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года №276 "Об утверждении Требований по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №7993, а также постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №214 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8796). Требования распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением банков второго уровня, Национального оператора почты и фондовой биржи (далее - профессиональные участники).

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Приказ Министра финансов Республики Казахстан и Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года №522, 24 декабря 2014 года №240
"Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария"

О документе

Номер документа:522
Дата принятия: 26/11/2014
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:15/12/2014
Органы эмитенты: Банки
Государственные органы и организации

Опубликование документа

Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан "Адилет" 3 марта 2015 года;

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 10 февраля 2015 года №10213.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящие Приказ и Постановление вводятся в действие - с 15 декабря 2014 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 31/07/2017  документом  Совместные Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в приказ Министра финансов... № 160 от 31/07/2017
Вступила в силу с: 28/10/2017


Редакция от 10/12/2015, принята документом Приказ Министра финансов Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые приказы Министра финансов Республики Казахстан и... № 643 от 10/12/2015
Вступила в силу с: 16/03/2016


Первоначальная редакция от 26/11/2014

Приложения к документу

Приложение 2 к Приказу МФ и Пост. НБ от 26.11.2014 №522 (с изм.643-15)

Приложение 3 к Приказу МФ и Пост. НБ от 26.11.2014 №522 (с изм.643-15)