База данных

Дата обновления БД:

06.12.2019

Добавлено/обновлено документов:

484 / 3248

Всего документов в БД:

96205

Утратил силу

Документ утратил силу с 25 ноября 2013 года в соответствии с Постановлениием Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 02.10.2013 года №№328-В, 20.

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

Министерством юстиции

Республики Узбекистан

23 октября 2009 г. №2023

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН, ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

от 13 октября 2009 года №23/6, №32

Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках

(по состоянию на 19 ноября 2010 года)

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан 1995 г., N 12, ст. 247), "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., N 5-6, ст.54) и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N43, ст.451) Правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

 

Председатель

Центрального банка

 

Муллажонов Ф.М.

Начальник Департамента

по борьбе с налоговыми, валютными

преступлениями и легализацией

преступных доходов при Генеральноц

прокуратуре Республики Узбекистан

 

 

 

 

Дусанов 3.А.

Приложение

к постановлению Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан

Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках

I. Общие положения

1. Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., N 12, ст. 247), "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., N 5-6, ст.54), "О банковской тайне" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2003 г., N 9-10, ст. 144), "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2004 г., N 9, ст. 160) определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.

2. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:

коммерческий банк - коммерческий банк, являющийся резидентом Республики Узбекистан, и имеющий лицензию на осуществление соответствующей деятельности;

внутренний контроль - деятельность коммерческого банка по выявлению операций, подлежащих сообщению в специально уполномоченный государственный орган;

Служба внутреннего контроля - специальное подразделение коммерческого банка, ответственное за осуществление внутреннего контроля;

ответственный сотрудник - лицо, ответственное за осуществление внутреннего контроля в филиале коммерческого банка;

сотрудники Службы внутреннего контроля - сотрудники Службы внутреннего контроля головного офиса коммерческого банка, ответственный сотрудник или руководитель и сотрудники Службы внутреннего контроля филиала коммерческого банка, ответственные за осуществление внутреннего контроля;

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН, ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках I. Общие положения II. Организация системы внутреннего контроля III. Надлежащая проверка клиентов IV. Критерии и признаки сомнительных и подозрительных операций V. Критерии операций, подлежащих сообщению в особых случаях VI. Определение уровня риска VII. Выявление сомнительных и подозрительных операций VIII. Меры, принимаемые при выявлении операций, подлежащих сообщению в особых случаях IX. Исполнение коммерческими банками запросов Департамента X. Оформление, хранение, обеспечение конфиденциальности информации и документов, полученных в результате осуществления внутреннего контроля XI. Ответственность коммерческого банка, руководителя и сотрудников Службы внутреннего контроля и других подразделений XII. Заключительные положения Приложение №1 Приложение №2 Приложение №3

Постановление Правления Центрального Банка Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №23/6 Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года № 32
"Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках"

О документе

Номер документа:23/6
Дата принятия: 13/10/2009
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 2023 от 23/10/2009
Начало действия документа:03/11/2009
Органы эмитенты: Банки
Государственные органы и организации
Утратил силу с:25/11/2013

Опубликование документа

Нет данных

Редакции документа

Текущая редакция принята: 19/11/2010