База данных

Дата обновления БД:

06.12.2019

Добавлено/обновлено документов:

484 / 3248

Всего документов в БД:

96205

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Молдова

30 января 2009 года №644

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 17 октября 2008 года №50/13

Об утверждении Положения о выдаче заключения для осуществления ссудо-сберегательными ассоциациями инвестиций в корпоративные ценные бумаги

(В редакции Постановления Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26.06.2015 г. №36/13)

В целях исполнения положений ст. 7 ч. (3) и ст. 35 ч. (2) Закона № 139-XVI от 21.06.2007 "О ссудо-сберегательных ассоциациях" (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 112-116, ст. 506), на основании положений ст.1 ч.(1), ст. 3, ст. 4 ч. (1) и ч. (2), ст. 8 п. b), ст. 21 ч.(1), ст. 22 ч.(1) и ч.(2), ст. 25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), п. 5 b) и п. 7.3 с) Регламента об организации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 48/5 от 27.09.2007 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 157-160, ст.587), Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утвердить Положение о выдаче заключения для осуществления ссудо-сберегательными ассоциациями инвестиций в корпоративные ценные бумаги (прилагается).

Председатель Национальной комиссии по финансовому рынку

Михаил Чиботару

Приложение

к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 17 октября 2008 года №50/13

Положение о выдаче заключения для осуществления ссудо-сберегательными ассоциациями инвестиций в корпоративные ценные бумаги

Глава I. Общие положения

1. Настоящее положение устанавливает порядок запроса, рассмотрения и выдачи Национальной комиссией по финансовому рынку (далее - Национальная комиссия) заключения для осуществления ссудо-сберегательными ассоциациями, которые имеют лицензию категории В, С или центральными ассоциациями (далее - ассоциации) инвестиций в корпоративные ценные бумаги.

2. В настоящем положении используются следующие понятия:

a) инвестиции в корпоративные ценные бумаги - совокупности корпоративных ценных бумаг (акций, облигаций, других финансовых документов), далее - КЦБ, определенного класса, выпущенных коммерческим обществом, подвергающимся проверке со стороны Национальной комиссии, или финансовым учреждением, надзор за деятельностью которого осуществляется Национальным банком Молдовы, которые ассоциация намеревается приобрести;

b) заключение для осуществления инвестиций в корпоративные ценные бумаги (далее - заключение) - выдача Национальной комиссии письменного соглашения на осуществление ассоциацией инвестиций в корпоративные ценные бумаги.

3. Инвестиции в корпоративные ценные бумаги должны осуществляться, в зависимости от случая, согласно правилу "обладать до срока". Излишек ликвидных активов, оставшийся после выдачи ссуд, может инвестироваться ассоциацией в корпоративный сектор, с учетом того, что инвестиции должны совершаться в стабильной и надежной форме, в пределах предусмотренных Нормами финансовой предосторожности, утвержденными Постановлением Национальной комиссии №17/8 от 30.04.2008 (далее – НФП). В случае, если вследствие проведенных анализов и прогнозов обнаруживается, что, по крайней мере, краткосрочное и среднесрочное финансовое положение не является стабильным, во избежание подвержения капитала ассоциации риску ассоциации не должны приобретать КЦБ в целях их продажи.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26.06.2015 г. №36/13)

(см. предыдущую редакцию)

4. Ассоциация может инвестировать в КЦБ, размещенные следующими коммерческими обществами, имеющими организационно-правовую форму акционерного общества:

a) финансовые учреждения, надзор за деятельностью которых осуществляет Национальный банк Молдовы;

b) страховые общества;

c) микрофинансовые организации;

d) другие акционерные общества, надзор за деятельностью которых осуществляет Национальная комиссия.

5. Ассоциация обязана обращаться в Национальную комиссию за заключением для любых инвестиций в корпоративные ценные бумаги до непосредственного осуществления инвестирования в корпоративные ценные бумаги.

6. Заключение Национальной комиссии действительно 30 календарных дней со дня его выдачи. В случае, если ассоциация не осуществила одобренные инвестиции в заданный срок, но все же намерена приобрести данные КЦБ, ассоциация обязана получить новое заключение при подаче соответствующего заявления в условиях настоящего положения.

7. Получение заключения для инвестирования в корпоративные ценные бумаги не уменьшает и не устраняет риск самой инвестиции, а также не возлагает какие-либо обязанности на Национальную комиссию.

8. На основании данного положения для отчуждения ассоциацией КЦБ принадлежащих ей по праву собственности или находящихся во владении заключение не выдается.

Глава II. Заявление на получение заключения

9. Для получения заключения ассоциация предоставляет Национальной комиссии заявление согласно образцу, установленному в приложении к настоящему положению (далее - заявление), с приложением следующих документов:

1) финансовых отчетов/специализированного отчета, составленных на конец отчетного периода. В случае если Национальная комиссия уже получила соответствующие финансовые отчеты/специализированный отчет, они не прилагаются;

2) информации о портфеле КЦБ, зарегистрированных на балансовых и внебалансовых счетах ассоциации на день составления заявления, согласно составленному финансовых отчетов/специализированному отчету, в том числе:

b) наименование коммерческого общества, выпускающего КЦБ;

c) класс и государственный регистрационный номер КЦБ;

d) дата приобретения ассоциацией КЦБ;

е) стоимость инвестиции;

f) количество приобретенных КЦБ.

В случае существования нескольких классов КЦБ, запрошенная информация предъявляется отдельно по эмитирующим коммерческим обществам и по классам выпущенных КЦБ.

(В пункт 9 внесены изменения в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26.06.2015 г. №36/13)

(см. предыдущую редакцию)

10. В случае необходимости получения заключения одновременно для двух или более инвестиций в корпоративные ценные бумаги, ассоциация, в содержании того же заявления, отдельно, отчетливо и исчерпывающе опишет стоимость инвестиций по каждому акционерному обществу и классу КЦБ, в соответствии с образцом заявления приложенным к настоящему положению.

11. Исключен в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26.06.2015 г. №36/13

(см. предыдущую редакцию)

Глава III. Рассмотрение заявления и выдача заключения

12. В срок не более 15 рабочих дней со дня подачи заявления Национальная комиссия рассматривает заявление и приложенные документы, представленные согласно главе II настоящего положения, и выдает заключение либо отказывает в рассмотрении заявления о его получении.

13. Датой подачи заявления считается дата его регистрации в реестрах учета корреспонденции Национальной комиссии.

14. Национальная комиссия вправе запросить дополнение ассоциацией представленного пакета документов и/или внесение необходимых изменений и дополнений в представленные документы с указанием или без указания срока исполнения в следующих случаях:

a) непредставление всех документов и/или при несоответствии содержащейся в них информации согласно положениям главы II настоящего положения;

b) представленные документы и/или информация являются недостоверными, неразборчивыми или небрежно составленными;

c) содержание представленных документов и/или информации противоречит положениям законодательства и нормативным актам Национальной комиссии.

В любом из данных случаев срок рассмотрения заявления рассчитывается с момента представления Национальной комиссии указанных изменений или дополнительных документов.

(В пункт 14 внесены изменения в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26.06.2015 г. №36/13)

(см. предыдущую редакцию)

15. Национальная комиссия отказывает в рассмотрении заявления ассоциации на получение заключения на основании по крайней мере одного из следующих мотивов:

1) действие лицензии ассоциации приостановлено или лицензия аннулирована;

2) на день подачи заявления и на протяжении его рассмотрения действительны ограничения деятельности ассоциации, предписания и/или невыполненные и/или находящиеся в процессе выполнения стабилизационные меры;

3) исключен в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26.06.2015 г. №36/13

4) инвестиция в корпоративные ценные бумаги, на которую запрашивается заключение, является приобретением производных ценных бумаг;

5) существуют запреты, установленные Национальной комиссией и/или судебной инстанцией на сделки с указанными КЦБ;

6) исключен в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26.06.2015 г. №36/13

7) эмитирующее коммерческое общество, указанное в заявлении:

а) не подпадает под действие пункта 4 данного положения или является несостоятельным, или находится в процессе несостоятельности, реорганизации или ликвидации;

b) не обладает необходимыми лицензиями для осуществления деятельности/деятельностей или их действие приостановлено, или они аннулированы;

8) исключен в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26.06.2015 г. №36/13

9) представленные документы и/или информация являются недействительными (неподлинными).

(В пункт 15 внесены изменения в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26.06.2015 г. №36/13)

(см. предыдущую редакцию)

16. Если размер корпоративной инвестиции, для которой необходимо заключение, превышает ограничения, допускаемые НФП, Национальная комиссия принимает решение о выдаче заключения на инвестирование в размере, не превышающем указанные ограничения, руководствуясь требованиями пункта 15 настоящего положения.

17. Если ассоциация запрашивает одновременно заключение для двух или более инвестиций в корпоративные ценные бумаги, а их общий размер превышает ограничения, установленные НФП, Национальная комиссия принимает решение о выдаче заключений в последовательном порядке согласно поданным заявлениям, до достижения указанных ограничений, руководствуясь требованиями пункта 16 настоящего положения.

18. В случае отказа в рассмотрении заявления ассоциация при условии устранения мотивов, послуживших основанием для отказа, может подать новое заявление в порядке, установленном настоящим положением.

Глава IV. Информирование ассоциации

19. Национальная комиссия уведомляет ассоциацию о выдаче заключения в течение трех рабочих дней со дня принятия решения по заявлению в письменной форме на бумажном носителе и/или посредством электронной системы обращения документов. В случае отклонения заявления Национальная комиссия письменно уведомляет ассоциацию о мотивах отказа в течение трех рабочих дней после истечения срока, предусмотренного в пункте 12 настоящего положения.

(Пункт 19 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26.06.2015 г. №36/13)

(см. предыдущую редакцию)

20. В случае одновременного запрашивания заключений для двух или более корпоративных инвестиций в ценные бумаги решение Национальной комиссии выдается для каждой инвестиции по отдельности.

Глава V. Специальные положения

21. Оригиналы документов, соответствующие сделкам по корпоративным инвестициям в ценные бумаги, хранятся в сейфах ассоциаций в целях обеспечения их целостности.

22. За нарушение ассоциацией требований настоящего положения Национальная комиссия вправе применять соответствующие меры, предусмотренные действующим законодательством, в том числе:

a) инициировать аннулирование судебной инстанцией соответствующих сделок, если КЦБ все еще находятся во владении ассоциации и/или

b) применять меры к администраторам, решения которых привели к нарушениям требований настоящего положения.

До обращения в судебную инстанцию согласно положениям подпункта а) настоящего пункта Национальная комиссия может обязать администраторов продать КЦБ, в случае если было установлено нарушение требований данного положения.

(Пункт 22 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26.06.2015 г. №36/13)

(см. предыдущую редакцию)

Приложение

к Положению о выдаче заключения для осуществления ссудо - сберегательными ассоциациями инвестиций в корпоративные ценные бумаги

 
     Председателю Национальной комиссии
по финансовому рынку
CеRеRе
                              ЗАЯВЛЕНИЕ
на получение заключения ссудо-сберегательными ассоциациями
для инвестирования в корпоративные ценные бумаги

ССА "____________", находящаяся по адресу: ул. _____________ , №_____,
наименование
IDNO______________, с. (ком., г., мун.,) _______ , р-н ______________,
прошу выдать заключение для приобретения_____________________________,
количество (в цифрах и прописью)
_____________________________________________________________________,
наименование и класс КЦБ и государственный регистрационный
номер эмиссии
выпущенные_____________________________________, IDNO________________,
наименование эмитента КЦБ
за максимальную цену одной ЦБ________________________________лей,
сумма в цифрах и прописью
в сумме______________________________________________________лей,
сумма в цифрах и прописью
от_________________________________________, IDNO/IDNP__________,
указывается имя, фамилия / наименование
продавца (в случае прямых сделок) или
Фондовая биржа Молдовы

Предстоящая инвестиция осуществляется в соответствии с
инвестиционной политикой ассоциации.
Исполнительный директор (Доверенное лицо)
_______________________                     ________________________
фамилия, имя подпись
Дата _________________                                М.П.

Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 17 октября 2008 года №50/13
"Об утверждении Положения о выдаче заключения для осуществления ссудо-сберегательными ассоциациями инвестиций в корпоративные ценные бумаги"

О документе

Номер документа:50/13
Дата принятия: 17/10/2008
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 644 от 30/01/2009
Начало действия документа:10/02/2009
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный монитор Республики Молдова, №27-29, 10 февраля 2009 года, Ст.93.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 26/06/2015  документом  Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова О внесении изменений и дополнений в некоторые акты Национальной... № 36/13 от 26/06/2015
Вступила в силу с: 14/08/2015


Первоначальная редакция от 17/10/2008