База данных

Дата обновления БД:

20.09.2019

Добавлено/обновлено документов:

37 / 278

Всего документов в БД:

94763

Действует

Неофициальный перевод. (с) ООО СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Армения

13 июля 2007 года №05007274

ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ АРМЕНИЯ

от 13 июля 2007 года №135-Н

Об утверждении Регламента 12 "Лицензирование и регулирование деятельности по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты"

Принято Советом Центрального банка 4 мая 2007 года

(В редакции Постановлений Совета Центрального банка Республики Армения от 08.09.2009 г. №267-Н, 01.12.2009 г. №357-Н, 20.12.2011 г. №364-Н, 07.02.2012 г. №33-Н, 16.12.2014 г. №361-Н, 19.12.2017 г. №278-Н)

Принимая за основу подпункт "д" статьи 20, пункт 1 статьи 49 Закона Республики Армения "О Центральном банке Республики Армения", руководствуясь статьей 16 Закона Республики Армения "О правовых актах", Совет Центрального банка Республики Армения постановляет:

1. Утвердить Регламент 12 "Лицензирование и регулирование деятельности по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты" согласно Приложению (прилагается).

2. Признать утратившим силу Постановление Совета Центрального банка Республики Армения от 17 декабря 2002 года номер 437-Н "Об утверждении Регламента 12 "Лицензирование и регулирование операций по дилерской купле и продаже иностранной валюты"".

3. Настоящее Постановление вступает в силу на десятый день после его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Республики Армения

Т.Саркисян

Приложение

к Постановлению Совета Центрального банка Республики Армения от 4 мая 2007 года номер 135-Н

Регламент 12 Лицензирование и регулирование деятельности по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты

Раздел 1. Общие положения и основные понятия

Глава 1. Общие положения

1. Настоящий Регламент устанавливает:

1) процедуры лицензирования и регулирования деятельности лиц, осуществляющих деятельность по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты (далее - валютные дилеры-брокеры), их филиалов;

2) критерии профессиональной квалификации, предъявляемые к сотрудникам валютных дилеров-брокеров, и порядок их рассмотрения;

3) порядок осуществления операций по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты.

Глава 2. Понятия, употребляемые в настоящем Регламенте

2. В настоящем Регламенте употребляются следующие понятия:

1) "паспортные данные" - серия паспорта и номер паспорта, а при отсутствии паспорта - данные другого документа, удостоверяющего личность;

2) "номерной знак общественных услуг" - номерной знак общественных услуг (номер социального обеспечения), предоставленный лицу Республикой Армения, или номер справки о неполучении номерного знака общественных услуг;

3) "Центральный банк" - Центральный банк Республики Армения;

4) "филиал" - юридическое лицо, выделенное подразделение, расположенное вне функциональной кассы лица, осуществляющего деятельность по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты, осуществляющее функции лица, осуществляющего деятельность по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты;

5) "квалифицирующая организация" - организация, выбранная Центральным банком, осуществляющая проверку профессиональной квалификации сотрудника валютного дилер-брокера.

Раздел 2. Порядок лицензирования деятельности по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты и прекращения деятельности

Глава 3. Лицензирование деятельности по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты

3. Для получения лицензии на дилерско-брокерскую куплю-продажу иностранной валюты лицензируемое лицо представляет в Центральный банк следующие документы:

1) заявление о получении лицензии согласно Приложению 1 к настоящему Регламенту;

2) копию решения компетентного органа о назначении руководителя юридического лица (исполнительный директор или лицо, осуществляющее такие функции);

3) справку из банка (банков) о наличии на счетах до востребования или срочных счетах не менее трех миллионов драмов Республики Армения;

4) копию свидетельства о государственной регистрации права собственности, безвозмездного пользования, аренды (субаренды) помещения или доверительном управлении им;

5) квитанцию об уплате государственной пошлины;

6) копию свидетельства о профессиональной квалификации сотрудника (сотрудников);

7) бизнес-программа деятельности валютного дилер-брокера, утвержденная высшим органом управления валютного дилер-брокера, согласно Приложению 16 к настоящему Регламенту;

8) проект внутренних правовых актов деятельности валютной дилерско-брокерской компании, в том числе:

а) по меньшей мере, все внутренние правовые акты, регулирующие деятельность валютной дилерско-брокерской компании, наличие которых согласно законам или нормативно-правовым актам является обязательным для действующей валютной дилерско-брокерской компании;

б) правила осуществления операций по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты (в том числе политики принятия заказов клиентов, исполнения фидуциарных обязанностей и заказов клиентов на возможно лучших условиях, заключения сделок по купле-продаже иностранной валюты за свой счет или за счет клиента и произведение расчетов) (деловое поведение);

в) меры предотвращения столкновения интересов между валютным дилером, его руководителями и сотрудниками, между ним и его клиентами;

г) правила защиты средств клиентов валютного дилера, учета заказов, решений о заключении сделок и заключенных сделок, а также предоставления отчетов клиентам;

д) процедуру заключения сделки на основании заказов и заявок, представляемых клиентами через интернет в режиме реального времени;

е) внутренний порядок, устанавливающий мероприятия по установлению процедур, предотвращающих злоупотребления на валютном рынке, импульсов и критериев и их технико-программному обеспечению;

ж) процедуру документооборота и обмена информацией в связи с операциями по брокерско-дилерской купле-продаже иностранной валюты;

9) справку о юридических лицах, аффилированных с валютной дилерско-брокерской компанией, а также о юридических лицах, аффилированных лицами, аффилированными с валютной дилерско-брокерской компанией, согласно Приложению 18 к настоящему Регламенту;

10) справку о физических лицах, аффилированных с валютной дилерско-брокерской компанией, а также физических лицах, аффилированных с лицами, аффилированными с валютной дилерско-брокерской компанией, согласно Приложению 19 к настоящему Регламенту;

11) характеристику информационных технологий, предусмотренных для организации деятельности, в том числе программных пакетов, применяемых в коммерческих и расчетных системах;

12) Описание процесса управления функциональным риском, которое, по меньшей мере, будет включать систему программного обеспечения бухгалтерского учета, систему программного обеспечения клиентов, их средств, заказов и сделок, а также политику обеспечения кибербезопасности, где, по меньшей мере, должны быть описаны процедуры обеспечения безопасности информационных систем, управления данными, регулирования доступа к базе данных, обеспечения сетевой защиты и защиты данных клиентов;

13) Образцы договоров, заключаемых с клиентами;

14) Заявление о том, что лица, предусмотренные пунктом 5 настоящего Регламента, не являются сотрудниками валютного дилер-брокера;

15) Прочие сведения, требуемые Центральным Банком, необходимые для сдерживания рисковости деятельности по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты.

4. Валютные дилер-брокеры для открытия филиала представляют в Центральный банк следующие документы:

1) заявление о получении лицензии филиала согласно Приложению 2 к настоящему Регламенту;

2) справку из банка (банков) о наличии на счетах до востребования или срочных счетах не менее трех миллионов драмов Республики Армения для валютного дилер-брокера и каждого филиала;

3) копию свидетельства о государственной регистрации права собственности, безвозмездного пользования, аренды (субаренды) помещения или доверительном управлении им;

4) квитанцию об уплате государственной пошлины;

5) копию свидетельства о профессиональной квалификации сотрудника (сотрудников);

6) бизнес-программа деятельности филиала валютного дилер-брокера, утвержденная высшим органом управления валютного дилер-брокера, согласно Приложению 17 к настоящему Регламенту;

7) Прочие сведения, требуемые Центральным Банком, необходимые для сдерживания рисковости деятельности по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты.

5. Участниками валютного дилер-брокера не могут быть:

1) финансовые организации и аффилированные с ними лица;

2) участники финансовых организаций и аффилированные с ними лица;

3) руководители и сотрудники финансовых организаций.

6. По смыслу настоящего Регламента лица считаются аффилированными, если их связь и (или) отношения соответствуют положениям статьи 8 Закона Республики Армения "О банках и банковской деятельности".

7. Сотрудниками валютного дилер-брокера не могут быть:

1) Лица, аффилированные с финансовыми организациями;

2) участники финансовых организаций и аффилированные с ними лица;

3) руководители и сотрудники финансовых организаций.

8. В случае изменения места деятельности валютного дилер-брокера в Центральный банк представляются следующие документы:

1) заявление о переоформлении лицензии согласно Приложению 3 к настоящему Регламенту;

2) копию свидетельства о государственной регистрации права собственности, безвозмездного пользования, аренды (субаренды) помещения или доверительном управлении им;

3) квитанцию об уплате государственной пошлины;

4) оригинал лицензии.

9. В 30-дневный срок после получения документов, указанных в пунктах 3, 4 или 8 настоящего Регламента, Совет Центрального банка принимает решение о выдаче или переоформлении лицензии или в случаях, предусмотренных пунктом 10 настоящего Регламента, отклоняет представленное заявление. Для получения определенных сведений, требуемых Центральным банком, 30-дневный срок, указанный в данном пункте, решением Совета Центрального банка может быть приостановлен, но не более одного раза и сроком не более трех месяцев, при этом после разъяснения необходимых фактов срок рассмотрения заявления не должен превышать количество дней, вызванное разницей 30-дневного срока и дней до приостановления. В десятидневный срок с момента вступления в силу Постановления Совета Центрального банка о выдаче лицензии лицензированному лицу Центральный банк выдает лицензированному лицу лицензию согласно Приложению 4 к настоящему Регламенту, а также вкладыш лицензии об ответственном лице (лицах), осуществляющем работы, предусмотренные лицензией, согласно Приложению 5, который является неотделимой частью лицензии.

10. Совет Центрального банка отклоняет представленное заявление, если:

1) представленные документы неполны, поддельны и (или) противоречат законам или правовым актам;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ АРМЕНИЯ Регламент 12 Лицензирование и регулирование деятельности по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты Раздел 1. Общие положения и основные понятия Глава 1. Общие положения Глава 2. Понятия, употребляемые в настоящем Регламенте Раздел 2. Порядок лицензирования деятельности по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты и прекращения деятельности Глава 3. Лицензирование деятельности по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты Глава 4. Проверка соответствия профессиональной квалификации кандидатов в сотрудники валютных дилер-брокеров, и выдача свидетельств о квалификации, лишение свидетельства о квалификации Глава 5. Переоформление лицензии, вкладыша к лицензии и свидетельства о профессиональной квалификации Глава 6. Выдача дубликата лицензии валютного дилер-брокера, вкладыша или свидетельства о профессиональной квалификации Глава 7. Прекращение деятельности валютных дилер-брокеров Раздел 3. Регулирование деятельности валютных дилер-брокеров. Порядок регистрации операций по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты Глава 8. Регулирование деятельности валютных дилер-брокеров Глава 9. Порядок осуществления операций по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты Глава 10. Требования к территории и технической оснащенности валютного дилер-брокера Глава 11. Переходные положения Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15 Приложение 16 Приложение 17 Приложение 18 Приложение 19 Приложение 20

Постановление Совета Центрального банка Республики Армения от 13 июля 2007 года №135-Н
"Об утверждении Регламента 12 "Лицензирование и регулирование деятельности по дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты"

О документе

Номер документа:135-Н
Дата принятия: 13/07/2007
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 05007274 от 13/07/2007
Начало действия документа:04/08/2007
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальные ведомости Республики Армения, 25 июля 2007 года, №20.1, Ст. 284.1.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вступает в силу на десятый день после его официального опубликования - с 4 августа 2007 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 19/12/2017

Приложения к документу

Заявление о получении лицензии на дилерско-брокерскую куплю-продажу иностранной валюты

Заявление о получении лицензии филиала валютного дилер-брокера

Новый документ

Лицензия номер на дилерско-брокерскую куплю-продажу иностранной валюты

Вкладыш номер к лицензии номер на дилерско-брокерскую куплю-продажу иностранной валюты

Заявление об обжаловании результатов экзамена на квалификацию

Форма свидетельства о профессиональной квалификации

Заявление о переоформлении лицензии валютного дилер-брокера

Заявление о выдаче или переоформлении вкладыша к лицензии на дилерско-брокерскую куплю-продажу иностранной валюты

Заявление о переоформлении свидетельства о квалификации

Заявление о начале деятельности валютного дилер-брокера

Заявление об изменении заявленного рабочего режима

Заявление о прекращении рабочей деятельности брокера

Заявление о предоставлении соответствующего специалиста

Отчет о дилерско-брокерской купле-продаже иностранной валюты