База данных

Дата обновления БД:

23.05.2019

Добавлено/обновлено документов:

12 / 32

Всего документов в БД:

91759

Действует

СОВМЕСТНЫЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН И ПРИКАЗ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 31 июля 2017 года №160, 31 августа 2017 года №531

О внесении изменений и дополнений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года №522 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года №240 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария"

В целях совершенствования нормативных правовых актов Министерства финансов Республики Казахстан и Национального Банка Республики Казахстан Министр финансов Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕТ и Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года №522 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года №240 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария" (зарегистрированные в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №10213, опубликованные 3 марта 2015 года в информационно-правовой системе "Аділет") следующие изменения и дополнения:

в Требованиях к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария, утвержденных указанными приказом и постановлением:

пункт 25 изложить в следующей редакции:

"25. Упрощенная идентификация проводится профессиональным участником в следующих случаях:

1) в отношении выгодоприобретателя, не являющегося инвестором, при заключении управляющим инвестиционным портфелем договора по управлению инвестиционным портфелем с брокером и (или) дилером, выступающим от имени выгодоприобретателя;

2) при установлении деловых отношений со следующими типами клиентов:

государственными органами Республики Казахстан, включая Национальный Банк Республики Казахстан, а также юридическими лицами, контроль над которыми осуществляется государственными органами Республики Казахстан;

юридическими лицами, созданными в организационно-правовой форме государственных учреждений или государственных предприятий, а также национальным управляющим холдингом либо юридическими лицами, сто процентов голосующих акций (долей участия) которых принадлежат национальному управляющему холдингу;

банками второго уровня, страховыми (перестраховочными) организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

организациями, акции которых включены в официальный список фондовой биржи Республики Казахстан и (или) фондовой биржи иностранного государства;

международными организациями, расположенными на территории Республики Казахстан либо участником которых является Республика Казахстан;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Совместные Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан и Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 31 июля 2017 года № 160, 31 августа 2017 года № 531
"О внесении изменений и дополнений в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года №522 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года №240 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария"

О документе

Номер документа:160
Дата принятия: 31/07/2017
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:28/10/2017
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Банки

Опубликование документа

Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 17 октября 2017 года.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 4 октября 2017 года №15842

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящие совместные Приказ и Постановление вводятся в действие по истечении десяти календарных дней после дня их первого официального опубликования - с 28 октября 2017 года.

Распространяются на отношения, возникшие с 5 октября 2017 года.